第 一章

企業(yè)合規(guī)、企業(yè)刑事合規(guī)、涉案企業(yè)合規(guī)

一、基本概念與相互關(guān)系 3

二、涉案企業(yè)合規(guī)制度發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì) 5

三、涉案企業(yè)合規(guī)的社會(huì)效果 11



第二章

涉案企業(yè)合規(guī)適用條件與申請(qǐng)流程

一、適用條件 19

二、申請(qǐng)流程 22

三、相關(guān)文書參考樣式 25



第三章

刑事強(qiáng)制措施的變更與復(fù)工復(fù)產(chǎn)

一、對(duì)涉案人員的強(qiáng)制措施變更為非羈押類強(qiáng)制措施 41

二、對(duì)涉案企業(yè)的財(cái)產(chǎn)解除查封、扣押、凍結(jié) 46

三、涉案企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn) 50

四、相關(guān)文書參考樣式 54

第四章涉案企業(yè)與第三方組織、司法機(jī)關(guān)的良性互動(dòng)

一、第三方組織及其工作職責(zé) 61

二、檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)合規(guī)工作及其工作方式 72

三、律師代表企業(yè)與第三方組織、檢察機(jī)關(guān)展開良性互動(dòng) 74

四、相關(guān)文書參考樣式 80



第五章律師對(duì)涉案企業(yè)的盡職調(diào)查

一、主要內(nèi)容 89

二、調(diào)查流程、方法與注意事項(xiàng) 90

三、合規(guī)盡職調(diào)查報(bào)告撰寫要點(diǎn) 96

四、相關(guān)文書參考樣式 102



第六章高質(zhì)量的合規(guī)計(jì)劃書

一、涉案企業(yè)合規(guī)可行性分析 137

二、涉案企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 141

三、合規(guī)整改方案 145

四、企業(yè)合規(guī)給公司帶來(lái)的影響 154

五、相關(guān)文書參考樣式 157



第七章合規(guī)計(jì)劃書有效執(zhí)行

一、內(nèi)部控制機(jī)制 161

二、專項(xiàng)內(nèi)部控制機(jī)制 165

三、相關(guān)文書參考樣式 190



第八章

第三方組織對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改的驗(yàn)收

一、驗(yàn)收事項(xiàng)及驗(yàn)收前的準(zhǔn)備工作 203

二、涉案企業(yè)在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收中的注意事項(xiàng) 206

三、相關(guān)文書參考樣式 207



第九章

合規(guī)不起訴

一、檢察機(jī)關(guān)組織聽證程序 273

二、檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)作出結(jié)論的類型 277

三、涉案企業(yè)爭(zhēng)取不起訴決定的相關(guān)工作 286

四、相關(guān)文書參考樣式 287



附錄 涉案企業(yè)合規(guī)相關(guān)司法文件匯總 290