目錄一、 法律中華人民共和國證券法 3 中華人民共和國公司法 38二、 行政法規及規范性文件國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知 69 國務院關于開展優先股試點的指導意見 71三、 中國證監會部門規章及規范性文件(一) 部門規章 77 證券交易所管理辦法 77北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法 (試行) 94 北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法 (試行) 105 北京證券交易所上市公司持續監管辦法 (試行) 118 證券發行上市保薦業務管理辦法 124 上市公司信息披露管理辦法 140 上市公司股權激勵管理辦法 154 上市公司收購管理辦法 166 上市公司重大資產重組管理辦法 187 可轉換公司債券管理辦法 203 優先股試點管理辦法 208 證券期貨投資者適當性管理辦法 218 合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法 225 證券期貨市場誠信監督管理辦法 230 (二) 規范性文件 239 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 46 號——北京證券交易所公司招股說明書 239 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 47 號——向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市申請文件 258 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 48 號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發行股票募集說明書 263 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 49 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行股票募集說明書和發行情況報告書 280 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 50 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券募集說明書和發行情況報告書 290 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 51 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行優先股募集說明書和發行情況報告書 298 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 52 號——北京證券交易所上市公司發行證券申請文件 307 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 53 號——北京證券交易所上市公司年度報告 317 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 54 號——北京證券交易所上市公司中期報告 334 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 55 號——北京證券交易所上市公司權益變動報告書、 上市公司收購報告書、 要約收購報告書、 被收購公司董事會報告書 347 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 56 號——北京證券交易所上市公司重大資產重組 362 四、 北京證券交易所業務規則(一) 發行融資 383 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則 (試行) 384 北京證券交易所上市委員會管理細則 398 北京證券交易所證券發行上市保薦業務管理細則 407 北京證券交易所證券發行與承銷管理細則 419 北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發行與承銷業務實施細則 432 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市業務規則適用指引第 1 號 439 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市業務辦理指南第 1 號——申報與審核 460 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市業務辦理指南第 2 號——發行與上市 482 北京證券交易所上市公司證券發行上市審核規則 (試行) 519 北京證券交易所上市公司證券發行與承銷業務指引 532 北京證券交易所上市公司證券發行業務辦理指南第 1 號——向不特定合格投資者公開發行股票 539 北京證券交易所上市公司證券發行業務辦理指南第 2 號——向特定對象發行股票551 北京證券交易所上市公司證券發行業務辦理指南第 3 號——向原股東配售股份 575 北京證券交易所上市公司向特定對象發行優先股業務細則 593 北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券業務細則 600 北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券業務辦理指南第 1 號——發行與掛牌 610 北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券業務辦理指南第 2 號——存續期業務辦理 632 北京證券交易所上市公司重大資產重組審核規則 (試行) 654 北京證券交易所上市公司重大資產重組業務指引 669 (二) 持續監管 695 北京證券交易所股票上市規則 (試行) 696 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 1 號——獨立董事 760 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 2 號——季度報告 790 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 3 號——股權激勵和員工持股計劃 793 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 4 號——股份回購 822 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 5 號——要約收購 845 北京證券交易所上市公司持續監管指引第 6 號——內幕信息知情人管理及報送 861 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 1 號——股票停復牌 870 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 2 號——股票限售及解除限售 877 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 3 號——權益分派 884 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 4 號——證券簡稱或公司全稱變更 887 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 5 號——表決權差異安排 891 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 6 號——定期報告相關事項 904 北京證券交易所上市公司業務辦理指南第 7 號——信息披露業務辦理 907 (三) 交易管理 911 北京證券交易所交易規則 (試行) 912 北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理細則 927 北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南 932 北京證券交易所上市公司股份協議轉讓細則 946 北京證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引 950 北京證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指南 954 北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則 967 北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者信息報備指南 973 北京證券交易所交易異常情況處理細則 977 北京證券交易所投資者適當性管理辦法 (試行) 980 北京證券交易所投資者適當性管理業務指南 984 北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、 證券簡稱編制指引 988 (四) 市場管理 991 北京證券交易所會員管理規則 (試行) 992 北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則 1006 北京證券交易所自律監管措施和紀律處分實施細則 1011 北京證券交易所復核實施細則 1022 北京證券交易所自律管理聽證實施細則 1029 北京證券交易所業務收費管理辦法 1034