用數字證明:法律和訴訟中的實證方法 節選

nbsp; 序
    統計學作為數據的科學，不僅在理、
工、農、醫和社會科學的經濟、管理、教
育、心理等各個領域都有著廣泛而成功的應
用，而且在純文科的歷史、語言和法律等領
域也日益成為重要的工具。這一方面是由于
人文與社會科學的多數學科越來越重視對數
據的分析，強調定性與定量的對立統一，這
體現為對統計學的需求不斷增長；另一方面
是由于統計方法的體系也在不斷完善、創
新，特別是與計算機技術的結合，使得統計
方法的應用更加簡捷方便，應用領域不斷擴
展，這體現為統計方法的應用和服務能力不
斷加強。
    *近幾年，一批國外優秀的統計教材和著作被翻譯介紹給國內的讀
者，受到讀者的喜愛和歡迎，同時也促進了我國高校統計教材的建設。
縱觀翻譯出版的統計教材和圖書，以經濟管理類應用統計的教材居多。
這既是我國現階段經濟管理教育，特別是MBA、EMBA教育火爆的體
現，也反映出其他領域統計應用的相對落后。
    中國人民大學出版社推出的這套統計譯叢選擇了國際著名出版公司
Springer和John Wiley 8L Sons近年出版的統計教材和應用圖書，特別
是在工程、行為科學、法律和智能科學等領域的優秀統計教材與圖書，
其中有些領域在我國基本上還是空白。例如，統計方法在法律訴訟中的
應用對我們就極有啟發。叢書選擇了兩本法律應用的經典著作進行翻
譯，一本是《律師統計學》(第2版)，另一本是《用數字證明——法律
和訴訟中的實證方法》。前一本按照統計方法的體系，精選了100多個
法律訴訟中的實際案例對統計方法的應用進行了深入淺出的介紹；后一
本則側重于從描述統計方法的角度介紹其在法律中的應用。其他幾本書
既有經過不斷再版、不斷教學實踐修改完善的優秀教材，如《行為統計
學基礎》(第9版)、《工程統計學》(第3版)、《商務統計學》(第4
版)，也有對某個專題的介紹和討論，如《智慧、基因與成功：鐘形曲
線與統計》等。
    我們衷心地希望通過這套譯叢的翻譯出版能夠更全面地反映整個統
計學科，特別是應用統計學的現狀，同時也衷心地祝愿這套譯叢能夠促
進統計方法在我國更多領域的應用。   
   
    2005年3月
    中國人民大學靜園
  英文版前言
    1951年秋天，我在·紐約接到芝加哥大
學法學院院長愛德華·H·利瓦伊(Edward
H．Levi)的一個電話，隨后我們見了面。
他說服福特基金會向法學院提供了一大筆資
金以探索社會科學研究方法在法學中的應用
前景。“我們希望找到一位能幫助我們的普
通法律師，這個人應該對社會科學研究方法
有全面了解(伴隨‘全面’這個詞的是一個
有些遲疑的手勢)，但是沒有成功。好在你
至少是一個歐洲律師，所以你是我們的第二
人選。你愿意參加嗎?”我來了，手頭的這
本書就是所取得的部分收獲。
    我在芝加哥大學法學院度過了40年，
 其中的**個年頭幾乎完全奉獻給了下面這個研究課題，即發展出一種
能夠在法律問題的事實研究中重新激起廣泛興趣的研究方法。The A—
merican Jury和有關出版物應運而生。其他法學院也開始探索這個
法學的新領域，*后我開設了一門課，并把它命名為“訴訟中的社會科
學研究方法”，學生們好像很喜歡這門課。
    本書希望能夠系統地描述這個領域中的知識，并為法學專業的教師
提供一個講授相關主題的可能模型，這些主題雖然還處于法學院傳統的
邊緣位置，但是它們已經具有了重要的意義。為了完成這個雄心勃勃的
計劃，我爭取到了一位充滿活力的親密戰友的支持，他就是戴維·凱，
亞利桑那州立大學法學院Regents’教授。
    人們對社會科學有各種各樣的理解方式，為了本書的目的，我們把
它理解為一個工具箱，社會科學家們用它來揭示或者加強對社會生活的
認識。視野不會太廣，所以它們的適用范圍是有限的，不過通過仔細的
觀察和分析能夠克服這種局限性。
    一開始我們想把書名定為《訴訟中的社會科學研究方法》。雖然這
個名稱能被更多人接受，但我們還是有些猶豫。法律的工具箱和其他學
科有重疊之處；實驗型和觀察型研究在許多學科和探索中都得到過應
用，而統計學已經成為所有科學領域的通用定量語言。本書討論了流行
病學、毒理學、醫學和其他學科的問題。所以把我們的研究工作稱為實
證的或者事實研究似乎更為貼切。
    我們并不要求學生對工具箱的掌握達到很熟練的程度，不會要求他
們掌握每一種工具，只是希望他們能夠理解工具的結構和用途，這樣律
師們在必要的時候就可以和有關專家進行有效的討論。對工具箱的介紹
和它的實際應用交織在一起，這些應用包括訴訟或者法律研究、政府管
理機構以及涉及法律問題的其他研究。有的時候在介紹工具時沒有相應
的例子，因為這種工具在法律中還沒有找到堅實的基礎。既然本書的基
本目的是讓學生熟悉工具箱，所以即使某些方法以后才能在法律中找到
用武之地，相關的段落還是必不可少的。
    戴維·凱和我有時會給訴訟當事人提供咨詢。我們把這些工作中曾
經對研究方法甚至法律起到過推動作用的有關內容寫進了本書的例子。
    從*基本的意義出發，法律上的爭論有兩個基礎：基本事實和適用
的法律。社會科學研究方法的貢獻在于讓發現事實的過程更加精確，它
 們在訴訟中的用途越來越多。工具在這個過程中得到了錘煉，部分原因
是法庭有機會考察這些工具并根據情況提出贊同或者反對意見。
    本書在設計時已經兼顧了執業律師和學生以及老師的需求。書中考
察的主題可以讓面對具體問題的執業律師看看是否可以找到有助于證明
一些要點的方法。例子和有關討論以及每章后面的參考書目可以幫助對
此感興趣的專家形成專業術語或者發現新的研究角度。我們希望達到的
效果是，不但要在法律和訴訟中使用更多的系統的實證方法，還要改進
決策的質量并增進對所研究問題的認識。
    漢斯·采澤爾
    伊利諾伊州芝加哥，1992
    1980年，我在南安普頓大學任教的時候收到一封來自漢斯·采澤
爾的信，漢斯問我是否愿意跟他為法學學生合寫一本與社會科學方法有
關的書。我是一個年輕的法學教授，而且跟他和他在芝加哥大學的所有
同事都沒有來往，不過漢斯從來沒有告訴我為什么會和我聯系。我回美
國的時候我們在奧哈拉機場見了面。漢斯陪著我到了他在海德公園的公
寓并很快使我成為他的大家庭的一員。
    我們沒能完成漢斯腦子里的工程。漢斯已經從全日教職上退休，但
是帶著巨大活力和熱情，他從來沒有停止探索感興趣的問題。他出版過
許多著作和文章，許多優秀的律師在重要訴訟中都來找他咨詢。為“這
本書”或“我們的書”(這是他對這本書的慷慨的稱呼)所做的工作在
他的*后幾年有些斷斷續續。他*終堅定地完全投入了這本書的寫作，
直到他成果豐富的一生的*后一個星期。
    這本書是根據漢斯留下的草稿完成的，我對它們進行了編輯并盡我
所能補上了其中的空缺，但是我所了解的這位漢斯對此肯定不會滿意
的，他肯定希望——而且他曾經實現過——得到更好的結果。當然，我
希望我是沿著他可能希望的方向推進了他的工作，而且他能夠認可我在
第2、3、5和12章增加的內容，能夠允許我加上4、6和13章，這些
內容中的大多數都沒有經過他的挑剔的眼睛和敏銳的頭腦的把關。
    戴維·凱
    亞利桑那州坦帕，1997

第5章  判斷的策略：
重復實驗和三角測量術
    由于受到物理的、社會的或者概念
方面的約束，大多數研究方法都難免有
這樣那樣的缺點。所有學科都會遇到這
種問題，但是對于社會科學來說，受控
的隨機化實驗僅僅是特例，所以這種問
題尤其突出。從*基本的意義來看，每
個研究都只能處理有限數目的觀察數
據，而每個觀察型研究必然受到可能存
在未確認的和沒有對照的混雜變量的困
擾。利用下面兩個策略可以彌補以上部
分缺陷——重復實驗和三角測量術。
    有些重復方法對增加普遍性或者回
避潛變量幾乎沒有意義，但重復實驗畢
 竟可以讓我們更加確信，某些觀察到的現象是穩定發生的而不是統計意
義下的離群值。重復方法可以在一次研究中得到應用，比如反復測量一
個指標然后取各次測量結果的均值。同理，如果某項研究在計量某些量
化指標的時候要依賴個人判斷，則使用兩個或更多的計量人員就可以改
進計量結果。由此可以識別并解決出現分歧的問題。如果同一類型的研
究方法在對不同研究對象的多次研究中所得到的結論具有一致性，這個
信息也是很寶貴的，因為它降低了*初的觀察結果歸因于某一組受試的
具體特征的可能性。
    如果采用不同方法的研究(或者采用原則上相似，但各有優點和弱
點的方法)能夠取得具有可比性的結果，就能夠提供更加有力的支
持——這種證據的匯合被稱為三角測量術。這個術語源自一種土地勘測
方法，該方法通過繪制一系列相鄰的三角形來確定地面上各個點的位
置。它還可以用來描述領航員確定船只位置的方法。*近，它更被用來
指代所有通過多個獨立的研究渠道揭示真相的科學努力。[，’
    我們在第2章提過包含七次實驗的一系列研究，主題是不同城市中
的警察行動和家庭暴力之問的關系。這個進行重復實驗的努力沒能形
成唯一的結論，但是其研究過程所揭示的圖景比*初的研究結果要復雜
得多。我們將在本章描述在法律和公共政策分析中找到了用武之地的許
多重復實驗和三角測量術。
5．1估計具有重要社會價值的數字
    有些數字的估計結果因人而異，這種估計實際上是有一定根據的猜
測，三角測量術在這種場合下很有意義。以對美國20世紀80年代無家
可歸者的人數估計為例，估計值的變化范圍為192 000～586 000，汶早
住房和城市發展部的結果，再到3 000 000，這是在一個國會委員會作
證的某位活動家的結果。一份對多項有關研究的綜述指出，如果進行逐
個城市的研究，這些貌似五花八門的數字其實比較接近。在去掉一個數
字特別大的城市的結果之后，250 000這個數字應該是對生活在臨時住
所或者大街上的人數的合理估計。
    另一個屈服于三角測量術的政治上很敏感的估計值涉及每年癮君子
 們盜竊的物品的價值。對于1970年左右的紐約市，這個金額的估計值
為10億美元左右。研究者們試圖利用三角測量術得到一個更有根據的
數字。其中一種方法所估計的不妨稱為需求——癮君子的人數和他們購
買海洛因的成本。在計算中要區分兩個組：“知情人”(同時販毒的癮君
子)和“門外漢”，后者必須支付更高的街頭價格。所產生的估計結果
要和被盜物品的總價值進行比較，總價值有兩個數據來源，一個是犯罪
統計資料，另一個是因店內扒竊而遭受的損失，這些損失都沒有向警察
報案，是由商人們自己估計的。每個步驟都要求估計一些子指標，而每
個子指標也要利用三角測量術進一步確定。完成所有這些工作以后，研
究者發現，海洛因造成的偷盜金額在250 000美元左右，而遠非原來所
宣稱的10億美元。
    財富分配狀況的良好估計也很困難，因此需要綜合采用多種研究方
法。聯邦儲備局是一家充當美國中央銀行的半獨立政府機構，它每隔
三年就要對幾千戶住戶進行調查，詢問家庭財務狀況的調查問卷長達
100頁。人口普查局要實施的是另外一項調查‘引，但是人們從來就不
會急著和別人分享自己財富的準確信息，而且樣本中包含的特別富裕的
家庭往往很少。這樣，來自納稅記錄的間接估計就成為一項重要補
充。所謂收入資本化方法，是從一系列納稅報告中提取和租金、紅利
和利息有關的信息，利用倒推方法估算產生這些收入的財富；遺產乘子
法則在金額足夠適用遺產稅的所有遺產中抽取1％進行研究。*后，對
于那些可能漏過這些網的極為富有的極少數人，可以通過公共渠道了解
他們的信息。《福布斯》和《財富》雜志會估計固定數目的這類人所持
有的財富。雖然這些不同方法所得到的結果的細節各不相同，但有一件
事是清楚的：美國人口中的很少部分人占有了很大份額的財富。
5．2人口普查中的三角測量術
    在報告百歲老人具體年齡的時候，他們自己和家人都有夸大年齡的
傾向。

用數字證明:法律和訴訟中的實證方法 作者簡介

p> 漢斯·采澤爾
    曾任芝加哥大學法律和社會學名譽
教授，開創了社會科學在法律中的應用研
究，并在公共意見調查和市場研究方面有
過成功的經歷。采澤爾的研究領域廣泛，
包括研究方法論、歷史、法律執行、陪審
團和莎士比亞。他被選為美國統計協會和
美國科技促進協會的資深會員(Fellow)，
并于1980年進入市場研究名人堂。
    戴維·凱
    亞利桑那州立大學Regents教授，講
授證據學及相關主題課程。他出版和發表
了一系列法律專業教科書和論文，作品常
見于法律、統計學、哲學、醫學和遺傳學
的專業雜志。現任美國律師協會《法律計
量學：法律、科學和技術》(Jurimetrics
Journal of Law,Science，and Technology)
雜志編輯。此外，他還在私人訴訟中擔任
律師和聯邦檢察官。
    黃向陽
    中國人民大學統計學院副教授，經
濟學博士，中國精算師協會會員。主持國
家社科基金項目一項，參與多項國家課