**章 導論**節 問題的提出第二節 管制、規制與監管：相關概念的界定一、國外學者的研究二、國內學者的研究三、本文的界定四、政府在股票市場上的作用：規制還是監管？ 第三節 股票市場上的自我規制與政府規制：文獻綜述一、自我規制論二、政府規制論三、協調論第四節 政府規制的“三只手理論”：一個理論分析框架一、政府規制的“無為之手”的理論二、市場失靈理論與政府規制的“扶持之手”三、公共選擇學派的“政府失敗”理論四、施萊弗、維什尼的“掠奪之手”理論五、轉型經濟條件下政府規制的理論邊界第五節 研究的思路與方法及內容安排一、研究的思路與方法二、本文的內容安排三、本文的創新與不足之處 第二章 中國股票市場規制體系的制度性缺陷**節 中國股票市場規制體系現狀一、中國股票市場集中統一政府規制體系形成的歷史沿革二、我國股票市場政府規制體系形成的體制背景第二節 中國股票市場政府規制體系的制度性缺陷一、中國股票市場低迷困境的制度性根源二、中國股票市場政府規制體系的制度性缺陷第三章 股票市場規制的理論基礎和規制目標**節 有效市場假說及其局限性一、有效資本市場假說概述二、有效資本市場假說的理論前提及其局限性第二節 股票市場規制的理論基礎一、信息不完全與市場的不完備性二、信息不對稱與市場參與主體的機會主義行為三、信息成本的存在與信息的不完全披露假說四、投資者的有限理性與資本市場的“羊群效應”五、系統性風險與股票市場規制第三節 股票市場政府規制的目標及中國的選擇一、股票市場政府規制的目標二、投資者保護與轉型期我國股票市場規制目標的選擇第四章 股票市場的自我規制**節 股票市場的自我規制研究一、科斯定理二、股票市場自愿信息披露規制：激勵—信號傳遞的分析角度三、市場自我規制及其局限性第二節 股票市場產業自我規制研究一、股票市場產業自我規制的含義二、股票市場產業自我規制的理論基礎三、股票市場產業自我規制組織的職責四、股票市場產業自我規制的優勢及其局限性五、股票市場產業自我規制條件下公共部門的作用第三節 美國股票市場產業自我規制體系的歷史演變及其啟示一、美國股票市場產業自我規制體系的確立及其演化二、選擇性交易系統的出現與交易所組織形式變化及其對規制結構的挑戰三、美國股票市場產業自我規制體系歷史演變的啟示第四節 轉型期中國股票市場產業自我規制現狀一、中國股票市場證券交易所及其會員單位的產權結構二、深滬兩大交易所的外在競爭環境 第五章 股票市場的政府規制**節 股票市場政府規制的效果分析一、對西方政府規制效果理論的述評二、沒有政府規制條件下股票市場運行狀況三、有政府規制條件下股票市場運行的狀況第二節 規制失靈與“對規制者的規制”一、對規制者進行規制的理論基礎二、對監管者的激勵與約束：誰來監管監管者三、對規制者進行規制的基本原則第三節 中國股票市場政府過度規制體系的負面影響及其選擇一、股票市場過度集權政府規制體系可能造成的負面影響二、轉軌期中國股票市場規制主體選擇第六章 中國股票市場自我規制和政府規制協調與分工關系的構建**節 中國股票市場自我規制與政府規制的職能分工一、信息披露規制二、入市和退市決策三、對交易所交易行為的監督四、內幕交易和股票價格操縱五、對交易所交易能力的監督第二節 中國股票市場證券交易所與證券規制當局協作關系的構建一、發達國家證券交易所與監管當局的監管協作關系二、中國證券交易所與證監會的監管協作關系的構建第三節 中國股票市場政府退出機制與交易所自我規制地位的確立一、政府的適度退出機制研究——交易所自我規制地位確立的前提條件二、交易所及其會員單位產權地位的確立三、交易所外在競爭環境的塑造四、政府適度退出機制的社會文化條件研究研究結論：后危機時代交易所產業自我規制職能的再思考一、交易所組織形式的變化及其全球并購浪潮二、交易所組織形式變化對其自我規制功能所帶來的挑戰三、公司制、全球并購浪潮與后危機時代交易所的自我規制四、研究結論與政策啟示參考文獻一、中文文獻二、外文文獻三、互聯網資源索引后記